¿Qué es el compliance penal?

En esta nueva entrada del blog os vamos a hablar sobre el compliance:

¿Qué es el compliance penal?

La ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio introduce por primera vez y como novedad la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro ordenamiento jurídico.

Con esta introducción se pretende dar una respuesta más eficaz al rápido avance de la criminalidad en el ámbito empresarial, necesidad de involucrar a socios y altos directivos en la prevención de comportamientos delictivos en el seno de la empresa y la necesidad de incrementar la eficacia del proceso penal.

Esta incorporación se hizo principalmente mediante la redacción del artículo 31 bis del Código Penal, que se completa con otro artículo.

Desde el primer momento en que se produjo esta redacción del artículo 31 bis fue muy criticado por un sector doctrinal muy amplio, que consideraba que estaba incompleto y que era confuso en muchos de sus aspectos básicos.

Por lo que la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo introduce una importante modificación del artículo 31 bis, el cual se ve incrementado por la introducción de los nuevos artículos 31 ter, quater,quinquies. Con la finalidad de delimitar un adecuado control.

De forma resumida, del artículo 31 bis del Código Penal, podemos decir:

  • Apartado 1: será el encargado de decir que personas jurídicas serán penalmente responsables
  • Apartado 2 : cuando la persona jurídica indicada en el apartado “1A” cometa delito podrán quedar exentas si cumplen: antes de la comisión del delito existencia de un modelo de organización y gestión, supervisión y cumplimiento del modelo ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica, comunicación y formación para probar la elusión fraudulenta y la no omisión o un ejercicio insuficiente por los órganos de administración
  • Apartado 3 : en las pymes las funciones de supervisión pueden llevarse a cabo por los órganos de administración
  • Apartado 4: cuando las personas indicadas en el apartado 1b cometan un delito, la persona jurídica quedara exenta de responsabilidad si antes de la comisión tenía un modelo de organización.
  • Apartado 5: requisitos del modelo de organización

Se introducen el artículo 31 ter, quater, quinquies. Que de forma muy resumida contienen lo siguiente:

  • Articulo 31 ter: cuando se pueden imponer sanciones penales a las personas jurídicas
  • Articulo 31 quater: trata de las circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
  • Articulo 31 quinquies: excluye del régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas a una serie de entidades de derecho público.

El catálogo correspondiente en el que puede incurrir la persona jurídica según la “Circular 1/2016 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del código penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015” de la Fiscalía General del Estado son:

  • Tráfico Ilegal de órganos humanos
  • Trata de seres humanos
  • Prostitución/ explotación sexual/ corrupción de menores
  • Contra la salud publica
  • Contra la salud ( trafico de drogas)
  • Descubrimiento y revelación de secretos y allanamiento informático
  • Estafas
  • Falsificación de moneda
  • Frustración de la ejecución
  • Cohecho
  • Insolvencias Punibles
  • Tráfico de influencias
  • Daños informáticos
  • Delitos de odio y enaltecimiento
  • Contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
  • Contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
  • Blanqueo de Capitales
  • Financiación del terrorismo
  • Financiación ilegal de partidos políticos
  • Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
  • Urbanización, construcción o edificación no autorizables
  • Contra los recursos naturales y el medio ambiente
  • Relativos a las radiaciones ionizantes
  • Riesgos provocados por explosivos y otros agentes
  • Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje

Una persona jurídica puede verse incursa en responsabilidad penal:

  • Por delitos cometidos por sus administradores o directivos
  • Por delitos cometidos por sus empleados

Estos pueden derivar en la imposición de sanciones penales diversas e incluso pueden afectar al correcto funcionamiento de la empresa.

Esta responsabilidad tiene lugar porque no existen mecanismos de prevención y control  para evitar el delito o al menos poder reducir sus consecuencias.

Para ello surge la figura del Compliance Officer, persona encargada de la realización de un modelo de prevención de riesgos penales.

¿CÓMO TE PODEMOS AYUDAR?

En ÁLVAREZ ABOGADOS somos expertos en la realización de planes de prevención de riesgos penales para todo tipo de empresas.

Con este plan queremos ayudar a tu empresa de una forma proactiva, es decir, implantar un modelo de prevención penal antes de la comisión de cualquier delito en el que pueda ser investigado la persona jurídica. Esto es beneficioso ya que con la cobertura de este plan la posible sanción será menor al cumplir con los requisitos del código penal.

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Imagen de Tribuna de Compliance